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法律法規投資者教育反洗錢專欄打非專欄交易所規則風險提示專欄

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法律法規投資者教育反洗錢專欄打非專欄交易所規則風險提示專欄

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外部信息系統接入風險揭示書

尊敬的客戶：本揭示書所指的外部信息系統（以下簡稱“外部系統”）是指接入本公司且不由本公司自主運營和管理的信息系統，包括客戶自帶的由客戶自主運營或委托第三方運營的客戶端系統、通用瀏覽器、第三方獨立運營的系統等。

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異常交易行為須知

為了規范期貨交易行為，維護期貨市場秩序，促進期貨市場健康發展，期貨交易所出臺了針對異常交易行為的監控指引，明確了對異常交易的定義，規定了對客戶及會員的監管處理措施。為避免因出現異常交易行為被交易所采取相關處理措施甚至影響正常交易，請您悉知以下各類異常交易行為類型并注意合規交易： 1、自成交行為：客戶以自己為交易對象，大量或者多次進行自買自賣。單個交易日在某一合約自成交5次以上；一組實際控制關系賬戶內的客戶之間相互成交視為自成交。

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對兩起非法集資案的透視

案例一： 2001年11月份以來，湯陰縣五陵鎮農民肖某（之前系某金融機構代辦員）以原為郵政儲蓄及建設銀行代辦員身份，騙取本村村民信任，先后使該村33名村民在其處存入47筆存款，總計239707元，肖某未向村民出具正式銀行存款手續。2006年案發后退出人民幣22050元。湯陰法院審理后認為，被告人肖某以非法占有為目的，采用虛構事實、隱瞞真相的方法，騙取他人財物，數額特別巨大，核其行為已構成金融詐騙罪，依法判處其有期徒刑12年，剝奪政治權利2年，并處罰金5萬元，責令被告人肖某向被害人退賠相應的經濟損失。

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非法集資如何認定？

最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（2010年11月22日最高人民法院審判委員會第1502次會議通過）法釋〔2010〕18號中華人民共和國最高人民法院公告《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》已于2010年11月22日由最高人民法院審判委員會第1502次會議通過，現予公布，自2011年1月4日起施行。二○一○年十二月十三日

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安全提示：警惕非法集資的社會危害性

一是擾亂了社會主義市場經濟秩序。非法集資活動以高回報為誘餌，以騙取資金為目的，破壞了金融秩序，影響金融市場的健康發展。　　二是嚴重損害群眾利益，影響社會穩定。非法集資有很強的欺騙性，容易蔓延，犯罪分子騙取群眾資金后，往往大肆揮霍或迅速轉移、隱匿，使受害者（多數是下崗工人、離退休人員）損失慘重，極易引發群體事件，甚至危害社會穩定。

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證監會通報查辦“天威視訊”股票內幕交易案情況

根據深圳證券交易所監控發現的線索，2012年7月，證監會對“天威視訊”股票內幕交易案立案調查。2012年12月，證監會將倪鶴琴等15人移送公安機關，并將許軍等多人進行行政處罰審理。2014年1月17日，倪鶴琴等涉嫌“天威視訊”股票內幕交易案于深圳市中級人民法院首次開庭審理。同月，證監會對許軍等15人涉嫌內幕交易、泄露內幕信息行為做出行政處罰。

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三公司操縱橡膠期貨受罰

中國證監會新聞發言人鄧舸1月24日通報，根據上海期貨交易所監控發現的線索，2011年11月，中國證監會對海南大印集團有限公司(海南大印)、海南龍盤園農業投資有限公司(海南龍盤園)、海南萬嘉實業有限公司(海南萬嘉)涉嫌操縱“橡膠RU1010合約”行為立案調查。2013年月，中國證監會依法對海南大印、海南龍盤園、海南萬嘉公司及相關責任人員作出行政處罰。

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三起內幕交易案大揭秘：律師泄密政府官員被罰

近期，證監會公布了多起內幕交易案件，涉及藍色光標、愛仕達、捷成股份等上市公司，多位相關當事人受到證監會處罰。其中，愛仕達內幕交易案，政府官員王永進牽扯其中，被處以12.77萬元罰款。

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警惕非法期貨活動

網上非法期貨活動：一些不法分子可以通過網站、博客、QQ等從事各類網上非法期貨活動。不法分子在網絡上用各種花樣騙取投資者信任，詐騙一旦成功立即銷毀證據（關閉網站、更換QQ等網上聯絡工具等），給投資者帶來重大損失。隨著政府打擊非法期貨活動力度的加大，非法期貨活動花樣也不斷翻新，呈現出新的特點，手段更加隱蔽，欺騙性更強。

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防范非法證券活動風險投資者教育典型案例

一、非法證券投資咨詢典型案例非法證券投資咨詢，是指有關機構或個人未經中國證監會批準，擅自從事為投資者或客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。案例一：王某在瀏覽網頁時，看到一個財經類博客，該博客發布了'重大借殼機會，潛在暴力黑馬'等40多篇股評、薦股文章。李某通過博客中提供的QQ號碼與博主取得了聯系，繳納4000元咨詢年費后成為會員，但換來的卻是幾只連續下跌的股票，李某追悔莫及。

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