根據深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現的線索,2012年7月,證監(jiān)會對“天威視訊”股票內幕交易案立案調查。2012年12月,證監(jiān)會將倪鶴琴等15人移送公安機關,并將許軍等多人進行行政處罰審理。2014年1月17日,倪鶴琴等涉嫌“天威視訊”股票內幕交易案于深圳市中級人民法院首次開庭審理。同月,證監(jiān)會對許軍等15人涉嫌內幕交易、泄露內幕信息行為做出行政處罰。
2012年4月5日,深圳市天威視訊股份有限公司發(fā)布公告,擬通過向深圳廣電集團等特定對象發(fā)行股份的方式,購買深圳市天寶廣播電視網絡股份有限公司(以下簡稱深圳天寶公司)、深圳市天隆廣播電視網絡股份有限公司兩項資產,該信息為內幕信息。時任深圳市委宣傳部副巡視員倪鶴琴是該資產重組工作的主要協調者和參與者,其涉嫌利用本人及司機的證券賬戶內幕交易“天威視訊”股票,買入金額182萬元,同時涉嫌向其親屬泄露內幕信息,該親屬買入金額達3,168萬元。深圳天寶公司總經理馮方明作為內幕信息知情人,涉嫌向其配偶、親屬、司機等泄露內幕信息,該等人員涉嫌內幕交易,金額較大。倪鶴琴、馮方明等15人的行為涉嫌構成《刑法》第一百八十條規(guī)定的內幕交易、泄露內幕信息罪。
本案內幕信息傳遞鏈條多、范圍廣,調查難度大。為解決重組過程中人員安置等有關問題,重組方及相關各方反復溝通,致使知悉范圍不斷擴大,涉及政府主管部門、上市公司、重組相關方及有關人員。內幕信息傳遞范圍不僅包括內幕信息知情人的親友等關系密切人員,還擴散至知情人的司機、校友、客戶、原同事等較外圍人員。本案涉案人員數量較多,無論是移送公安機關的人數,還是移交行政處罰委的人數,均為證監(jiān)會近年來查辦的內幕交易案件之最。
縱觀本案,我們注意到,本次重組有關方面法制觀念不強,防控措施缺失,是導致本次“窩案”發(fā)生的主因。相關市場主體對于上市公司重大資產重組相關內幕信息的保密意識普遍較為淡薄,內幕信息知情人守法意識有待進一步提高。其中,個別涉案人員身為國家公職人員,明知內幕交易違法行為的嚴重后果,但在利益面前,仍然心存僥幸,利用職務便利通過內幕交易牟取私利,嚴重損害政府形象和資本市場“三公”原則。
證監(jiān)會對于內幕交易行為一直保持“零容忍”的高壓態(tài)勢,對于此類案件,證監(jiān)會必將嚴格依照相關法律法規(guī)規(guī)定,堅決依法查處,切實維護證券市場秩序,保護投資者合法權益。