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29
2024-02
實際控制關(guān)系賬戶提示
尊敬的客戶: 為規(guī)范期貨市場實際控制關(guān)系賬戶報備工作,維護市場正常秩序,根據(jù)中國證監(jiān)會、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所有關(guān)監(jiān)管要求,在進行期貨交易前,您應(yīng)該充分了解以下事項: 實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限,從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或者事實。
29
2024-02
投資者合規(guī)交易手冊(大連商品交易所)
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2024-02
外部信息系統(tǒng)接入風(fēng)險揭示書
尊敬的客戶: 本揭示書所指的外部信息系統(tǒng)(以下簡稱“外部系統(tǒng)”)是指接入本公司且不由本公司自主運營和管理的信息系統(tǒng),包括客戶自帶的由客戶自主運營或委托第三方運營的客戶端系統(tǒng)、通用瀏覽器、第三方獨立運營的系統(tǒng)等。
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2024-02
異常交易行為須知
為了規(guī)范期貨交易行為,維護期貨市場秩序,促進期貨市場健康發(fā)展,期貨交易所出臺了針對異常交易行為的監(jiān)控指引,明確了對異常交易的定義,規(guī)定了對客戶及會員的監(jiān)管處理措施。為避免因出現(xiàn)異常交易行為被交易所采取相關(guān)處理措施甚至影響正常交易,請您悉知以下各類異常交易行為類型并注意合規(guī)交易: 1、自成交行為:客戶以自己為交易對象,大量或者多次進行自買自賣。單個交易日在某一合約自成交5次以上;一組實際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的客戶之間相互成交視為自成交。
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