1、 申請套期保值的企業需要具備怎樣的條件?
答:申請套期保值的企業必須具備與套期保值交易品種相關的生產經營資格。
2、 上海商品交易所申請套期保值需要哪些材料?
答: 1)《上海期貨交易所套期保值申請(審批)表》(一式三份)
2)企業近2年在交易所的交易實績(經紀公司提供)
3)企業營業執照副本復印件各一份
4)近2年的現貨經營業績
5)企業套期保值交易方案(主要內容包括風險來源分析、確定保值目標、明確交割或平倉的數量)
6)交易所要求的其它證明材料
賣出套保另需提交的證明材料:
賣出套期保值交易還應當提交的證明材料:
(一)原材料生產企業保值商品的消耗定額、生產能力,當年的生產計劃、原材料購銷計劃(合同)及上一年度總產量的證明材料,以及交易所要求提供的其他材料;
(二)原材料加工企業、流通經營企業及其他企業保值商品的現貨倉單或擁有實貨的其他憑證(購銷合同或發票),以及交易所要求提供的其他材料。
買入套期保值交易還應當提交的證明材料:
(一)原材料加工企業保值商品的消耗定額、加工能力、生產經營計劃或生產商品的購銷合同及上一年度總產量的證明材料,以及交易所要求提供的其他材料;
(二)原材料生產企業、流通經營企業及其他企業保值商品的購銷計劃(合同)的證明材料,以及交易所要求提供的其他材料。
3.大連商品交易所申請套期保值需要哪些材料?
答:大連商品交易所申請套期保值需要材料:
1)《大連商品交易所套期保值申請表》
2) 企業近兩年在交易所的交易實績(經紀公司提供)
3) 企業近兩年的現貨經營業績
4) 企業套期保值申請函
5) 企業套期保值方案
6) 企業雙方營業執照副本復印件各一份
7) 購銷計劃(合同)或保值商品的消耗定額、加工能力、生產經營計劃及上一年度總產量的證明材料
8) 企業上年經過審計的資產負債表、損益表
9) 若企業申請買入套期保值的還需提供接收倉單后的處理方式(如變現處理等)
4.鄭州商品交易所申請套期保值需要哪些材料?
答:鄭州商品交易所申請套期保值需要材料:
1) 《鄭州商品交易所套期保值申請表》
2) 企業近2年的經過審計的資產負債表、損益表和現金流量表(復印件)(此條款自2008年3月1日 起執行)
3) 證明企業近2年的現貨經營業績的保值商品或其相關產品的銷項增值稅發票記賬聯(復印件)
4) 套期保值交易的操作說明
5) 購銷計劃(合同)
6) 企業營業執照副本復印件
7) 經紀公司的證明材料
5、套期保值的保證金是如何收取的?套期保值的持倉是怎樣規定的?
答:套期保值的保證金收取方式等同于投機方式收取保證金; 套期保值交易的持倉量在正常情況下不受交易所規定的持倉限量的限制,但在市場發生風險時,為化解市場風險,按有關規定實施減倉時,交易所按先投機后套期保值的順序進行減倉。
6、套期保值的頭寸可以反復使用嗎?
答:上海交易所套期保值額度自交割月前一月第一個交易日起不得重復使用
大連交易所套期保值額度自交割月前一月的第一個交易日起不得重復使用
鄭州交易所套期保值額度自交割月第一個交易日起不得重復試用